Robinhood заплатит штраф на $10,2 млн

Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технологические сбои, которые нанесали вред инвесторам. Об этом заявила Североамериканская аналогия хозяйственников ценнейших бумаг (NASAA).

Robinhood Financial LLC will pay up to $10.2 million in penalties for operational and technical failures that harmed main street investors. Details: https://t.co/23UQeqNjWU pic.twitter.com/fgDDgQJhou

— NASAA (@NASAA) April 6, 2023

Урегулирование стало итогом расследования, проведенного кассационными органами штатовских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса. 

Претензии со стороны ведомств вызвали отключения платформы Robinhood в феврале 2020 года, когда «сотни тысяч инвесторов» подобали на приложение для преступления сделок.

Надзорные органы также отметили, что до апреля 2021 года у онлайн-брокера существовали недостатки в деятельности с опционами, маржинальными счетами, синтезаторах мониторинга, в отчетности и протоколах обеспечения клиентов.

«Сегодняшнее соглашение представляет штаты с отличнейшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа надлежаща серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт.

В приказе механизмов отмечены нижеследующие несоблюдения Robinhood:

• небрежное распространение ложной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;
• отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;
• неспособность отслеживать технологии, критически важнейшие для предоставления услуг брокер-дилера;
• отсутствие корректной подсистемы обработки запросов клиентов;
• непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех кляуз юзеров согласно требованиям.

Компания не признала себя виноватой и не опровергла выводы приказа.

В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив рекордный штраф в размере $70 млн. Компания тогда наняла независимого ассистента по комплаенсу для искоренения указанных регулятором недостатков и по малейшей части попросила это, говорится в пресс-релизе.

Через год с даты прошлого улаживания маклер должен подтвердить Алабаме, как ведущему огайо в расследовании, что он полностью совпадает всем требованиям.

Директор Комиссии по ценнейшим бумажкам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли свидетельств «злоумышленного или жульнического поведения Robinhood», а фирма «полностью сотрудничала» со следствием.

В 2022 году онлайн-брокер согласился выплатить $9,9 млн группе пользователей в рамках урегулирования группового иска из-за планомерных перебоев платформы.

Подписывайтесь на наш канал в: Telegram, Vk, Twitter.